内容提要：东北国有企业面临产业链升级、价值链重构、竞争优势再强化等挑战，存在着思想观念、体制机制、核心竞争力、与民营企业协同发展及持续创新能力等制约。为此，要以改革、创新、开放理念为指导，加速国有企业结构转型与升级，全面提高东北地区工业增长质量和发展水平。
一、从更广泛的视野认识东北地区国有企业改革的特殊性和复杂性
2016年上半年，辽宁、吉林、黑龙江三省地区生产总值同比增速为－1%、6.7%和5.7%，位居全国最后梯队。当前，东北地区问题是我国经济结构调整期和全球周期性波动的特点在区际层面的体现。我国经济处于后工业化阶段，既面对供给侧结构改革的新任务，也面临产业链升级、价值链重构、竞争优势再强化的挑战。东北国有企业有很强的特殊性，需要从更广泛的视野予以认识和把握。
(一)国有企业是推动东北经济发展的骨干力量，结构调整与转型升级的生力军
2014年，东北三省国有工业企业资产总额占规模以上工业企业的51.6%，国有工业企业主营业务收入、利润总额占规模以上工业企业的比重分别为32.1%和33.4%，国有企业是东北地区国民经济发展的有力支撑点，更是拉动经济发展的主要力量。从工业部门结构来看，装备制造、能源原材料和食品加工业仍是东北三省的主导产业。其中，辽宁省装备制造、冶金、石化产业占工业产值比重达2/3，黑龙江省能源、石化、装备、食品等四大支柱产业占全省工业的80%以上。2015年，一汽和吉化两家企业工业增加值占吉林省工业增加值的40%左右，黑龙江省大庆油田利润占全省工业利润的50%左右。由此可见，东北地区传统支柱产业的主力军是国有企业，国有企业是东北地区产业结构调整的关键，直接决定了东北地区产业结构优化与转型升级成败。
(二)东北地区国有企业是技术创新的主力军，是新兴产业发展的领军者
东北地区国有企业掌握高档智能化数控机床、大型盾构机、90型船用曲轴、重型燃气轮机、百万吨级乙烯装置、百万千瓦核主泵等关键核心技术，开发了大直径全断面硬岩掘进机、500公斤六轴工业机器人等上百个国际一流、国内领先“中国第一”重大装备和产品，是技术创新的主要力量。国有企业也是技术创新的孵化器，特别是高档数控机床和机器人、新能源、航空航天、新能源汽车、先进轨道交通、海洋与地下工程装备、节能环保、新材料、生物医药等战略性新兴产业的领军者。
(三)国有企业是现代产业体系完整完善的重要保障，是国家经济安全重要保障
东北地区国有企业主要分布在重化工业和高端制造业，有的属于竞争性行业，有的属于战略性行业。在一些普通机械、专用机械等竞争性领域，通过技术、设备的国产化战略和本地化发展，在加速“技术替代”、“设备替代”的同时，也大大降低了国内地区的关联企业、关联产业的物质技术成本。沈阳机床等企业某些产品的入市，使得外国同类产品的价格降低30%至50%。这种采购成本的减少，为下游企业竞争优势的获得创造了物质技术条件。此外，东北地区不少国有企业属于国家战略性产业，事关国家产业安全，是国家产业体系完整完善不可或缺的一部分，具有不可替代性。
二、东北地区国有企业发展面临的主要问题
（一）国有企业思想观念和体制机制有待进一步转变
受计划经济体制惯性影响，国有企业改革“等靠要”思想观念深，缺乏“闯改创”的勇气和韧劲，政府在压减国有企业过剩产能，调整经济结构的主动性、积极性不高，行政改革方式转换得不彻底、不到位。部分国有企业体制积弊较多，摊子铺得过大，企业办社会包袱过重，存在诸多“壳企业”职工安置、厂办大集体、离退休人员社会化管理等较其他地区更为严重的历史遗留问题。
(二)国有企业的核心竞争力有待进一步强化
尽管东北的装备制造业在技术水平上处于全国领先，但多数产品的市场狭小、规模有限，特别是将先进技术和设计实现商业化并投入大规模生产的能力不足，对市场反应慢，多数产品处于产业链上游或中低端，产品附加值低，竞争力不足，新产品开发力度和市场认可度与全国其他地区相比有一定差距。如，东北三省未有一个煤制气项目，未能生产世界顶级的精钢产品，大庆石油仍以开采为主、农产品+互联网仍处于起步阶段等。新兴产业发展总体规模仍然偏小，发展水平相对滞后，轨道交通、核电装备、生物工程、计算机、互联网、新能源等产业发展缓慢，高新技术产业占比较低。
(三)国有企业与民营企业的协同互动发展水平还有待进一步提高
东北地区“顶天立地”的大型国有企业多，“铺天盖地”的民营中小企业少，国有企业占据半壁江山，且央企的比重大，对地方经济发展未能深度融合形成有力支撑，中央企业与地方国有企业之间缺乏有效沟通和深入融合，如吉林汽车零部件的本地配套率问题。东北地区总装制造的大企业优势明显，而处于专精制造领域的民营企业、中小企业不发达，没有形成大企业带动、中小企业配套的产业组织结构，总装企业所需要的许多原材料、零部件都需要到东北以外地区采购。民营企业大多处在产业链的中低端，管理水平普遍较低，拥有自主知识产权、掌握核心技术、具备国际竞争力的民营企业偏少。2014年全国民营企业500强中，东北地区仅有14家。
(四)国有企业持续创新能力支撑体系还有待进一步完善
东北地区的创新投入特别是在R&D经费投入强度方面低于全国平均水平，多数装备制造业的产品技术通过合资、技术引进等方式获得，自主知识产权的产品和技术不多，特别是资源类国有企业依然停留在生产初级产品阶段，未将产业链纵深延长，对企业技术升级和技术改造支持力度不大，缺乏支持企业技术创新金融体系，企业技术创新能力明显滞后。东北地区有一大批高水平的重点高校和研究机构，科研专利产出占全社会的50%以上，受科研管理体制等影响，相关成果难以在本地企业产业化。受东北地区工资水平和国有企业内部绩效考核影响，国有企业高级人才和技工人才流失情况严重，企业家和员工积极性较低。
三、深化国有企业改革，促进东北地区转型发展的建议
(一)以转变优化政府职能为导向，营造良好的政商发展环境
积极做好顶层设计、制度供给，提供良好的公共服务、创造有利于结构优化的各种条件，把改革实实在在地落实下去，加强地方领导班子和干部队伍建设，摒弃“等靠要”、“官本位”的思想，降低政府对企业的干预，推动 “价格市场化”、“竞争自由化”、“管理法制化”，政府官员要与企业家建立一种“亲”、“清”政商关系，营造有利于大批企业家发育和成长的环境。
（二）以创新改革开放模式为导向，构建多方位全视角的合作机制
创新对外开放模式，推动东北地区与京津冀地区创新合作、产业转移承接等重点领域取得突破，加强在科技研发和成果转化、能源保障、统一市场建设等领域务实合作，建立若干产业合作与创新转化平台。支持辽宁西部地区加快发展，打造对接京津冀协同发展战略的先行区。加强与环渤海地区的经济联系，积极推进东北地区与山东半岛经济区互动合作。支持东北地区与广东、浙江、江苏等省份进行对口合作，以产业合作园区为平台，在人才、管理、产业等方面合作，探索设立“沈阳深圳特别合作区”、“大连上海特别合作区”、“吉林温州特别合作区”、“哈尔滨苏州特别合作区等，引进成熟的、可推广的经验模式，共同打造对外开放的新平台，推动其创新发展。
(三)以结构调整为主线，推进传统产业与战略性新兴产业融合发展
推进传统产业结构提质增效，大力推进煤炭行业跨行业、跨地区兼并重组，实施煤电联营，推进精细化管理降本增效；支持钢铁产业发展异质化高附加值产品，引导石化、炼油、建材等原材料行业，向基地化、大型化、一体化方向发展，实现由规模扩张向提质增效转变，打造石油化工基地以及原材料基地。支持装备制造业利用设计、制造优势，集体抱团“走出去”，鼓励沈阳机床、沈鼓集团、一汽、大连船舶重工等具有一定国际竞争优势的先进装备制造业与产业链相关企业组成合作联盟，形成一批突破地域限制，以资产为纽带的跨省企业集团，加快带动东北装备制造产业转型发展。
利用“中国制造2025”契机，深化军民两化融合，发挥两化融合示范园区和试点、示范企业的引领作用，如沈飞集团、陆平机器等深化军事信息技术集成应用，增强信息技术对民用企业渗透性、带动性和倍增效应，提升企业装备和产品数字化、智能化水平。
支持智能工厂等工业与信息化深度融合项目在东北地区的试点、示范。以中德（沈阳）高端装备制造产业园、中以（哈尔滨）产业合作园等建设，在汽车工业等多个产业，推动中国制造2025与德国工业4.0战略实现对接融合。利用长春的轨道客车技术适合北方高寒地区的优势，加快与俄、蒙推动实施一批重大合作项目，以推进中韩自贸区建设为契机，选择适宜地区建设中韩国际合作示范区，推进共建中日经济和产业合作平台。
(四)以体制机制创新为载体，推进中央企业与地方企业集成发展
基于东北地区国有企业，中央企业占比偏高，且集中在传统制造部门，鼓励企业积极参与“一带一路”和优势产能国际合作，如装备制造、石化、新能源、船舶及相关工程建设等，扩大产品的出口，加快组织东北优质富余产能走出去。加强中央企业境外资源的开采利用和境内资源的保护，以投资合作的方式将初级产业链上游向境外转移，中间品在境内实现深加工，推动产业向下游延伸。
支持总部设在东北的中央企业先行试点，加强与地方融合，共同建立产业园。支持中国兵器工业集团投资近千亿元，推进辽宁“精细化工产业园”建设等８个项目。支持抚顺市政府与抚顺石化在共建产业园区、共享公共资源、共同科技创新等方面展开合作。同时鼓励中央企业在东北地区改组组建一批国有资本投资公司和运营公司，设立东北振兴发展银行，初步建立有助于东北现代产业体系建设与发展的金融支持体系。
(五)以资本运作为纽带，推进国有资本与民营资本协同发展
设立国有企业改革配套试验区，加速推进国有企业分类改革，按照地区、行业不同原则，优化国有企业资本，做好国有企业改革的“加减乘除”。对于高度同质类的国有企业，要做加法，进行资产兼并重组，借鉴中国化工集团与中国石化合并的案例，成立大的企业集团，形成规模资本优势。对于业务广、副业多的国有企业，要做减法，剥离副业及推进厂办大集体改革，精简机构，组织人员分流，促进国有企业积极瘦身，同时引入集体资产、非国有控股的股份公司资产，以及其他各种形式所有制经济的资产。2016年，辽宁省向省内外战略投资者首批出售７户省属国企的部分股权，利用交叉持股、整体上市、并购重组、发行可转债、特许经营、PPP 等形式，分层推进国有企业混合所有制改革。对于具备较强领先优势的高端制造业，做乘法，加大支持力度，使其以几何级数增长。支持沈阳机床、大连机床、齐二机床等东三省国有机电设备先进制造企业率先联合，成立中国先进装备制造集团公司。对于一些无市场、无生存能力的国有僵尸企业，做减法，坚决实行破产。
以放宽基础设施领域为突破口，突破阻碍民营经济快速发展的体制机制障碍，鼓励民营企业扩大投资，改进民间投资效率，尽可能吸引民间资本投资基础设施领域，尤其在电力、电信、交通、石油、天然气、市政公用等领域，鼓励和支持民营经济参与国企改革，支持民营经济做大做强，使得国有企业与民营企业之间形成良性互动、互通有无的关系，为整个经济系统注入新活力。同时，国有民营应一视同仁，实行“两平一同”，即平等使用生产要素（包括土地、资金、劳动力等），公平参与市场竞争，同等受到法律保护。
充分发挥国有企业技术孵化器作用，行业技术领先军及技术外溢源泉，在高档数控机床、智能机器人、船舶和海洋工程装备等先进装备制造业打造一大批排头兵、有核心技术的国有大中型企业，在电子信息、智能制造设备、机电一体化、航空装备、汽车节能环保设备等高新技术产业，通过招商引资，推进“大众创业、万众创新”，培育一批体制机制灵活、愿意创新的初创企业和快速成长型企业，形成行业内领先的“隐形冠军”企业，与装备制造总企业形成良好的分工协作关系。